江苏证监局日前披露了一起券商员工违法违规案例。在这起案例里,该名员工私下接受客户委托,伪造印章,答应保本,最终导致客户亏损超2200万。 

依据2005年《证券法》第二百一十五条的划定,江苏证监局决议对当事人给予忠告,并处以30万元罚款。   

   

券商员工私下代客炒股 答应收益 亏损超2200万

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11月24日,江苏证监局披露的一份行政处罚决议书显示,当事人苏海明为券商员工,其存在私下接受客户委托生意证券行为,最终导致相关客户泛起重大损失,其中一位客户因此造成的亏损跨越2200万元。 

资料显示,2014年11月26日至2017年3月15日,苏海明任浙商证券股份有限公司(以下简称浙商证券)江苏分公司(原南京大光路证券营业部)总经理助理。

2015年12月28日,金某华与苏海明签署《浙商证券股份有限公司投顾服务协议》(以下简称《投顾协议》),协议期限为2015年12月28日至2016年12月27日。2016年8月21日,金某华与苏海明通过《弥补协议书》将《投顾协议》不保障金某华本金平安修改为保障本金平安。 

凭据证券法相关划定,证券公司不得对客户证券生意的收益或者赔偿证券生意的损失作出答应。上述做法显然属于违法违规。 

不外,凭据江苏证监局的上述行政处罚决议书,相关印章存在伪造的情形。 

上述行政处罚决议书指,《投顾协议》形式上是金某华与浙商证券签署的营业条约,但经司法鉴定,协议加盖的三枚印章即浙商证券投顾营业协议专用章、法定代表人章、浙商证券南京大光路营业部章均系伪造,且《投顾协议》及《弥补协议书》存在多处不规范甚至是保本的违法违规条款,上述协议实质上是金某华与苏海明小我私家签署的委托理财协议。金某华通过上述协议委托苏海明治理其证券账户,协议期限内,苏海明使用金某华证券账户(资金账号189001****,下挂上海股东账户A38656****和深圳股东账户019264****),生意中国人寿、四维图新、海得控制、辅仁药业等股票,停止协议期满日2016年12月27日,买入金额共计473,639,594.47元,卖出金额共计405,902,723.87元,亏损22,307,035.74元(注:约合2230.7万元),苏海明未从中赢利。

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