金管会宣布最新裁罚案,发现台湾花旗及台湾星展银行2017~2019年间,对于执行客户风险评估等洗钱防制措施,划分泛起5大及4大缺失,其中台湾花旗因制度面缺失较重,遭金管会重罚1000万元、创下违反洗钱防治最高罚锾纪录,台湾星展则遭裁罚600万元。

金管会对台湾花旗解决洗钱防治专案及一样平常金检时,发现台湾花旗在2017~2019年间,有未完善确立客户风险评估、客户延续性审查、生意监控等机制,且未确实执行客户尽职审查、未确实解决或未尽速完成可疑生意警示考察等5大疏失。

至于对台湾星展举行一样平常金检时,则发现台湾星展在2017~2018年间,有未完善确立客户延续性审查与姓名及名称检核、生意监控等机制,以及未落实客户尽职审查、未确实解决或未尽速完成可疑生意警示考察等4大疏失。

由于2家银行所涉客户或生意多具高风险因子,且生意金额甚钜,有未完善确立及未确实执行内控制度情事,同时违反洗钱防制法,金管会据此依违反银行律例定,裁罚台湾花旗1000万元、台湾星展600万元。

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银行局副局长黄光熙指出,2家外银在台子行的洗钱防制机制均为导入母团体政策,但计谋执行上须相符当地律例及风险状态。台湾花旗及台湾星展均是忽略了母团体及内陆考量风险差异,以致于未能发现有异常生意、或低估部门客户风险水平。

其中,台湾花旗因制度面上有3项重大缺失,使裁罚金额高于台湾星展。黄光熙指出,包罗低估团体透过确立多家一人公司举行资金移转的风险评估指标权重、未依划定将虚拟通货平台业者及使用者态样纳入监控,以及未将租税规避及逃漏税态样纳入监控。

对此,台湾花旗及台湾星展均声明尊重主管机关裁决。台湾花旗示意,已强化洗钱防制的风险管控,以确保相符主管机关划定。台湾星展则指出,就事发时代相关缺失已即时完成所有改善措施,其中包罗于审慎评估后住手承作该等营业。

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